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美国财政部称道富银行子公司违反伊朗制裁

更新时间:2019-09-10

  美国财政部周二表示,道富银行(State Street Co., STT)旗下一个子公司违反了伊朗交易和制裁规定,但政府没有开出罚款单。48491.com手机报码

  OFAC称,道富银行作为一位客户的员工退休计划的托管人,在2012年至2015年为一位退休计划参与者处理了至少45笔退休金付款,总金额逾1.1万美元。OFAC称,此人为美国籍,拥有美国银行账户,但居住在伊朗。

  OFAC在解释为何做出不开罚款单的决定时称,该行披露了上述违规行为,随后改进了合规计划。

  道富银行周二在一份声明中称,该行重视反洗钱和制裁责任,在整个过程中全面配合OFAC的工作。声明称,在上报问题后的四年来,该行已对全球制裁合规计划做出一系列改进。

  执行令显示,OFAC称,道富银行的内部系统显示,收款人的地址在伊朗德黑兰,而且负责监督上述退休计划相关款项支付的子公司使用的是自己的制裁筛查过滤工具,而不是道富银行的集中筛查系统。

  OFAC说,因上述伊朗地址,该筛查软件对大约45笔交易发出了警报,然后相关警报被上报给了该服务子公司的合规人员,而不是道富银行的专业制裁合规人员。执行令显示,该服务子公司的合规人员评估并批准了这45笔付款。

  OFAC称,该子公司的款项现在要通过道富银行的中央筛查系统,警报将上报给该行的中央合规部门并由其进行评估。

  几周前,该监管机构发布了有关制裁合规计划预期的指导意见。该指导意见是美国财政部改善整个部门评估和决议程序透明度相关举措的一部分。


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